產業轉型既是推進中國新型工業化的根本要求，又是調整和優化經濟結構的重要舉措。東北地區產業經過十多年的轉型發展，其經濟發展速度、規模、水平、層次、結構和質量等均有較大幅度提升。但當中國經濟發展轉入新常態階段時，面對“三期疊加”內外部因素和環境的變化，東北地區產業轉型發展固有的結構性、體制性、機制性等矛盾日益凸顯。在這一轉型發展特定時期，迫切需要政府加大支持力度，通過提高市場化水平、擴大對外開放程度、培養高層次人才、完善社會保障體系等措施，擺脫東北地區產業轉型發展困境。
　　
　　東北地區的產業結構多以資源型產業為主，自2003年國家實施東北振興戰略以來，產業經濟總體上保持較快增長，但面對“三期疊加”外部環境的剛性約束以及自然資源的過度消耗，經濟下行壓力陡然加大，東北地區（三省一區）的結構性、體制性、機制性等矛盾日益凸顯，主要產業經濟指標增幅回落幅度較大甚至出現負增長跡象。目前，東北地區GDP和工業增加值由改革開放初期的15%和20%下降到10%以下，遠遠落后于相對發達的省份和地區。鑒于此，要想改變這種振而不興的現實困境，加快產業轉型推進步伐刻不容緩。
　　
 　　一、東北地區產業轉型發展的現存難點 
　　
　　所謂產業轉型，即指一個國家或地區根據社會經濟的發展現狀和趨勢，通過制定一系列相關政策，直接或間接調整現有的產業結構、產業規模、產業組織和產業技術裝備，不斷提升產業之間協調能力和績效的過程。東北地區擁有得天獨厚的自然資源優勢，因而絕大部分產業都屬于資源型產業。有史以來，由于長期實行粗放型經濟增長方式，自然資源的消耗速度不斷加快，致使資源、環境與發展之間的矛盾日益突出，繼續推進產業轉型面臨嚴重障礙。
　　
 　　1.產業轉型期間的經濟增長動力不足 
　　
　　東北地區豐富的自然資源使其形成了一大批以礦產資源開采、加工為主導的資源型產業。在絕對的資源優勢和舊體制殘余的雙重因素影響下，以資源型為主導的國有經濟成為了東北地區經濟發展的主力軍。自改革開放以后，東北地區的經濟實力和比重，在全國范圍比較中卻呈現出迅速下降和停滯態勢。雖然近年來在產業轉型方面與過去相比有所起色，但由于資源的急劇消耗和工業化程度不斷加深，產業發展的后續能力嚴重不足，投資動力深度陡降，經濟下行壓力與產業轉型難度持續增大。2014年，東北地區固定資產投資46096億元，增長2.7個百分點 ，低于全國平均水平13個百分點，分別低于東、中、西部地區12.7、14.9、14.5個百分點。其中，黑龍江省、吉林省、遼寧省增長速度分別為1.5%、15.1%、-1.5%，均低于全國平均水平（15.7%）。[1]從長期沿襲的以GDP數字論英雄的政績考核制度看，因產業轉型在短期內會形成沉沒成本、降低產值和增長速度，某些地方官員為了體現自己的政績也不愿強力推進產業轉型。此外，我國人口眾多，就業負擔特別繁重，作為提供大量就業崗位的資源密集型產業對勞動就業具有至關重要的意義，如果不能妥善解決產業轉型所帶來的就業壓力，將會直接影響我國社會秩序的穩定。所以，不論是產業轉型期間的經濟增長壓力，還是擺脫就業困境，都在一定程度上制約著產業轉型的推進。
　　
 　　2.主導產業的雷同延滯產業轉型步伐 
　　
　　東北地區產業雷同程度較高，且多集中在上游產業，地區經濟結構呈現出明顯的重型化特征。從東北地區各省產值最大的五個主導行業看，黑龍江省的主導產業有：石油天然氣開采業、石油加工及煉焦加工業、電力熱力生產及供應業、農副食品加工業、交通運輸設備制造業;吉林省的主導產業是：交通運輸設備制造業、有色金屬礦采造業、化學原料及化學制品制造業、農副食品加工業、電力熱力生產及供應業;遼寧省主導產業有：黑色金屬冶煉及壓延加工業、石油加工及煉焦加工業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、農副食品加工業。由此可見，東北地區在產業結構上有嚴重的趨同現象。自國家提出實施《振興東北老工業基地發展戰略》以來，地方政府也希望借機獲得資金、政策、稅收等多方面的支持，實現區域產業轉型。但是，由于各省優勢資源的相似性導致其主導產業結構雷同，且相關配套產業發展比較成熟，缺乏發展其他產業成為主導產業的可能性。所謂的東北地區產業轉型，基本上都是從既有的優勢產業出發，通過高新技術投入延伸產業鏈，提高生產效率和產品附加值。因此，這種意義的“產業轉型”，既不能擺脫主導產業對資源的強烈依賴，也沒有改善同質性的產業結構，無法達到產業轉型的根本目的。
　　
 　　3.產業轉型缺乏自主核心技 術支撐 
　　
　　產業轉型的關鍵是技術進步。技術進步不僅可以促進傳統產業的改造升級，培育出高新技術的新興產業，而且還可為產業結構優化注入新鮮活力，以此加快產業轉型步伐。東北地區的裝備制造業曾在全國處于領先地位，但整體工業水平在改革開放以后逐漸落后，產業發展主要依賴于資源優勢，特別是擁有自主知識產權的高新技術產業不多，大多數高新技術產業都依附于技術進口或承接基礎零部件加工，核心技術和重要裝備對外依存度較高。例如，光電子產業是東北地區高新技術產業中的佼佼者，但與廣州、深圳、武漢的光電子產業等相比還有很大差距，特別是在工藝技術、核心材料、關鍵器件與生產設備四個方面處于劣勢。自主核心技術和重要設備的缺乏使得東北地區高新技術產業在市場競爭中處于被動地位，最終只能停留在高新技術產業的低端環節，走依靠價格取勝的道路。由此可見，在引進技術過程中，不注重技術的吸收、改進和創新，就不會形成屬于自己的核心技術。
　　
　　4.產業轉型技術裝備水平落后
　　
　　技術裝備是產業轉型發展的硬件保障。東北地區產業技術裝備水平比較落后，由于長期未能得到系統性改進，產業轉型缺乏高技術裝備的有力支撐?？傮w上看，東北地區的技術裝備大多還是20世紀60年代以來投資形成的，多數設備都屬于超負荷運轉。例如，沈陽市只有 1/10左右的大中型企業技術裝備得到一定程度的改造，其中具備國際先進水平的生產設備僅為 13.4%;長春市工業設備的平均役齡在20 年以上的約占 60%，在 2.4 萬多臺機床中，80 年代水平的約占 17%，70 年代水平的占 47.2%，60 年代水平的占 19.7%，50 年代水平的占15.4%。[2]落后和嚴重老化的生產技術裝備，不可能制造出擁有高產出率、高附加值的符合現代市場需求的產品。 　　二、制約東北地區產業轉型發展的深層原因探析
　　
　　1.沉沒成本形成的產業轉型壁壘
　　
　　沉沒成本是指在經濟學和商業決策過程中已經付出且不可收回的成本。絕大多數經濟學家都將新古典完全競爭市場模型作為研究參照，假設“經濟人”能夠在現在和未來作出對自己效用最大化的最優選擇，認為決策者在進行商業決策時只會考慮邊際收益和邊際成本，不會將沉沒成本作為參考依據。然而，事實并非如此，東北地區產業轉型涉及大量傳統制造業，這些產業的前期投入十分巨大，并且擁有相對完整的產業鏈和銷售渠道。由于專用生產設備和原材料成為了最重要的資產，當這些專用生產設備和原材料一旦從原有產業退出，就基本喪失了投資收益，形成龐大的沉沒成本。所以，作為產業基本組成單位的企業在面臨產業轉型決策時，不僅會考慮過去已經發生的沉沒成本，以及對產業轉型新增成本的實際承受能力，而且還要進行沉沒成本與預期收益的比較。由此說來，沉沒成本是東北地區產業轉型的首要障礙。
　　
　　2.開放程度不高對產業轉型的制約
　　
　　對外開放不僅可以吸收境外資金、技術和先進的管理經驗，而且還有利于產業的轉型和發展。我國東南沿海地區由于較早實行對外開放政策，成功依托國際市場不斷提高產業自主創新能力和集約化程度，并將區域優勢轉化成了產業發展優勢，而東北地區在這方面卻表現明顯落后。東北地區對外開放時間晚、程度低，加之人們在觀念、意識和思維習慣等受計劃體制影響較深，單純依靠企業自我技術更新或產業發展難以完成發展模式轉變。譬如，在東南沿海地區已經把大力發展外向型、技術密集型、非資源型產業作為經濟發展重點時，東北地區仍然堅持資源型產業是地區經濟發展支柱;當在東南沿海地區的傳統產業開始向現代產業轉變，將產業鏈由單純的產品制造向設計研發拓展，實現生產性服務業制造業互動融合發展時，東北地區還在沿用傳統的粗放型發展模式。由此可見，東北地區對外開放的滯后和開放程度不高，既影響了體制改革的推進，又滯緩了產業的轉型和發展。
　　
　　3.人才匱乏對科技創新能力的羈絆
　　
　　社會經濟的發展歷程表明，科技創新是經濟和產業發展的核心動力，而人才又是科技創新的根本。近些年東北地區人才資源大量流失，高端管理人才和高級技工嚴重短缺。目前，東北地區高校數量達到88所，其中985、211工程大學分別只有4所和7所;在校博士生24189人，碩士生115162人，普通本科生1012357人，高校畢業生占全國的10%。但是，因為經濟發展水平和就業待遇，大量的技術人才、企業管理精英流向了東部沿海發達地區。除了人才數量不足之外，高素質人才還呈現畸形化分布。以遼寧省為例，遼寧74.31%的專業技術人員都在事業單位，只有25.69%在企業;高級專業技術人員比重更小，只有21.05%在企業工作，而具有正高級職稱的高層次人才僅有3.1%留在企業。[3]人才匱乏所帶來的產業技術創新能力不足已成為制約資源型產業轉型的瓶頸。
　　
　　4.地方政府對產業轉型支持力度不夠
　　
　　產業轉型是我國經濟發展的重要戰略，就目前而言，東北地區的產業轉型過度依賴企業的自覺調整和市場導向。但是，在資源優勢依然存在的產業中，市場機制無法引導企業主動進行產業轉型。這是因為，在資源型產業仍然具有較強生命力條件下，市場信號會引導大量要素流入資源型產業，使高新技術產業發展的資源供給相對減少，此時必須通過政府進行適當調節和政策扶持，才能克服市場自動調節的缺陷?？墒?，東北地區某些政府部門，由于過多考慮產業轉型顯見的效益周期長，不能盡快形成經濟增長點，加之手中掌握的財力不足，這注定了政府對產業轉型的扶持力度十分有限，出臺的某些措施虛多實少。因此，東北地區與國內發達地區相比，企業生產設備老化、產成品科技含量較低、質量相對落后的問題更加突出。
　　
　　三、推進東北地區產業轉型發展的主要對策
　　
　　產業轉型是一個循序漸進的過程，更是一個龐大的系統性工程。本文針對東北地區產業轉型面臨的難點及成因，結合東北地區“中蒙俄經濟走廊”、“黑龍江省陸海絲綢之路經濟帶”、“吉林一帶一路北向開放窗口”、“內蒙古口岸樞紐”等發展戰略，建議如下：
　　
　　1.重點提升市場化程度
　　
　　市場化程度的高低是反映一個地區經濟發展水平，特別是對于受計劃經濟體制影響較深的區域，更是衡量體制改革成效的主要考核指標。東北地區要實現產業轉型，必須提高市場化程度，發揮市場在資源配置中的決定性作用，引導資源從低效率向高效率產業轉移，從傳統產業向高新技術產業流動。[4]為此，一要健全市場相關法律法規，維持市場秩序，倡導公平競爭，為產業轉型營造良好的制度環境。二要保證市場信息的真實性，讓企業能夠準確估算產業轉型所面臨的市場風險、沉沒成本和市場需求，為企業決策提供可靠依據。三要加快政府職能轉變，減少權力尋租，打造服務型政府。通過進一步簡政放權，正確劃分政府與市場邊界，為促進產業轉型創造基礎性條件。
　　
　　2.著力打造外商投資平臺
　　
　　為培育開放型經濟新優勢，有效承接發達國家產業轉移并完成資金、技術的引進，是促進產業轉型的重要途徑。東北地區要擺脫產業轉型困境，必須采取如下措施：一是進一步開放外商投資領域。比如石油化工、天然氣、有色金屬冶煉等行業，通過引進外資帶來的先進技術，推動東北地區某些行業的技術革新;適度放寬外資進入金融業的條件，通過競爭實現服務質量的提升。二是提高利用外資水平。要引導和鼓勵資金、技術投向農業、制造業、高新技術產業，并結合原有產業優勢深度挖掘產業鏈價值，開發密集型產業的后續發展能力。三是凈化外商投資環境。通過加強基礎實施建設，完善招商引資的政策法規，杜絕一切有關部門為實現權力尋租的亂收費、亂罰款、頻檢查等行為。
　　
　　3.努力提高人才培養能力
　　
　　產業轉型依靠技術創新，而技術創新的根本在于人才。所以，東北地區要把培養人才、引進人才作為產業轉型的關鍵。首先，要切實重視產業技術人才的培訓工作。對現有的產業技術人才通過制訂有針對性的培訓計劃，根據產業特色和發展方向開展職業技能訓練，以此提高從業人員的專業技能素質。其次，要建立一套完善的人才引進機制。通過提供良好的工作環境和福利待遇，吸引海內外高層次管理人才和技能型人才來東北地區安家創業。最后，要加強本地人才的專職培養。東北地區擁有數量眾多的高等院校，是人才培養的孵化器，但很多高校的專業設置和教學內容不能適應企業的實際需要。所以，只有調整專業設置、改革人才培養模式、建立多層次人才培育體系，才能為東北地區產業轉型提供智力支持。 　　4.逐步加大政府支持力度
　　
　　產業轉型僅僅依靠企業和市場的力量是不夠的，還需要地方政府的大力支持。首先，政府要營造公平的市場競爭環境。產業轉型不僅涉及民營企業，還有國有企業，一般說來，在資源稀缺和市場空間有限的條件下，國有企業可以憑借行政性壟斷形成競爭優勢，而民營企業就必然處于競爭劣勢。這種不公平競爭的市場格局，一方面造成某些國有企業產業轉型沒有動力;另一方面，某些民營企業具有產業轉型要求而無產業轉型能力。所以，要想促進產業轉型，營造公平的市場環境不可或缺。其次，要建立多元化產業轉型融資體系。產業轉型需要大量的資金投入，企業自有資金量十分有限，多數企業無法支撐產業轉型。因此，政府可以組織建立產業轉型專項基金，選取具有廣闊轉型前景的企業優先獲得資金支持，幫助其進行產業技術改造和升級。同時，積極發揮銀行、信托等金融機構的融資作用，為企業轉型發展提供資金保證。最后，加大財稅支持力度。政府可以通過財政支出，對產業轉型取得顯著成效的企業直接給予資金鼓勵;也可利用稅率調節機制，對傳統企業在產業轉型時實行稅收減免，以此鼓勵企業推進產業轉型。
　　
　　5.加快完善社會保障體系
　　
　　東北地區的產業轉型必然涉及企業的重組和改制，短時間內會造成一定量的員工下崗待業，不僅會給東北地區的社會保障體系帶來了巨大壓力，同時還會使社會的穩定和諧面臨一定挑戰。社會穩定是產業轉型的前提，要順利實現產業轉型，就必須加快和完善東北地區社會保障體系建設。一是積極推進國家在東北地區的社會保障試點，實現社會統籌與個人賬戶相結合，不斷增強社會保障能力。二是擴大社會保障覆蓋面，將農村和城市失業人員同時納入失業保險范圍，并將城市、農村最低生活保障與失業保險有機結合，減少因失業可能產生的社會摩擦。三是擴大社會保障基金籌措渠道，除了依靠個人、企業繳費和國家財政補貼之外，還應通過減持國有股份、變現國有資產、發行長期國債、基金定投等多種方式充實保障基金，為參保人員提供更好的保障條件，解除因產業轉型產生的下崗待業人員的后顧之憂。
　　
　　總之，東北地區的產業轉型問題情況復雜，其轉型發展面臨的難點問題不僅是經濟新常態下“三期疊加”的反應，也是自身相對獨立經濟周期的修復，更是結構性、體制性、機制性等深層次矛盾的激化，所以，要實現產業轉型的順利推進和社會秩序的和諧穩定，就必須從市場、政府、企業出發，在經濟體制、市場化程度、人才技術、對外開放等方面通盤考慮，才能促進產業轉型健康發展。